根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2018〕106號，簡稱“37號文”）的相關(guān)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需按照監(jiān)管要求進(jìn)行登記備案。其中，37號文登記是金融機(jī)構(gòu)在開展資管業(yè)務(wù)前必須完成的重要程序之一，其目的是為了加強(qiáng)金融風(fēng)險防控、提升透明度、保障投資者權(quán)益。本文將詳細(xì)說明37號文登記所需材料的權(quán)威依據(jù)及具體要求。

首先，根據(jù)中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會等多部門聯(lián)合發(fā)布的相關(guān)文件，37號文登記所需材料主要包括以下幾類：

一、機(jī)構(gòu)基本信息材料

1. 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：包括企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或金融機(jī)構(gòu)許可證，需加蓋公章，并注明“與原件一致”。

2. 法定代表人身份證明：包括法定代表人的身份證復(fù)印件，以及法定代表人簽署的授權(quán)委托書（如適用）。

3. 機(jī)構(gòu)章程：需提供經(jīng)工商部門備案的公司章程，內(nèi)容應(yīng)包括公司治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、股東信息等。

4. 股東信息資料：包括主要股東的基本信息、出資比例、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，以及股東背景介紹，特別是涉及外資或境外投資的機(jī)構(gòu)，需提供相關(guān)審批文件。

二、業(yè)務(wù)資質(zhì)與合規(guī)性材料

1. 金融業(yè)務(wù)許可證：如銀行、證券、基金、保險等機(jī)構(gòu)，需提供相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件。

2. 業(yè)務(wù)開展方案：包括擬開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型、產(chǎn)品設(shè)計、投資策略、風(fēng)險控制措施等內(nèi)容，需符合監(jiān)管要求。

3. 合規(guī)審查報告：由內(nèi)部合規(guī)部門或第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)性評估報告，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和監(jiān)管政策。

4. 風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度：需提供風(fēng)險管理框架、內(nèi)部控制流程、風(fēng)險評估機(jī)制等相關(guān)制度文件，以體現(xiàn)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理能力。

三、產(chǎn)品備案材料

1. 產(chǎn)品說明書：包括產(chǎn)品名稱、投資方向、收益分配方式、投資期限、贖回條款等關(guān)鍵信息。

2. 產(chǎn)品合同模板：包括托管協(xié)議、管理協(xié)議、投資者權(quán)益保護(hù)條款等，需符合監(jiān)管規(guī)定。

3. 投資者適當(dāng)性管理材料：包括投資者分類標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險測評問卷、投資者教育材料等，確保產(chǎn)品與投資者風(fēng)險承受能力相匹配。

4. 產(chǎn)品募集說明書：對于公開募集的資管產(chǎn)品，需提供詳細(xì)的募集說明書，明確募集資金用途、投資范圍、收益分配等事項。

四、其他輔助材料

1. 機(jī)構(gòu)歷史沿革說明：包括設(shè)立時間、變更記錄、重大事件等，需提供相關(guān)證明文件。

2. 信用評級報告：如有需要，可提供第三方信用評級機(jī)構(gòu)出具的評級報告，以增強(qiáng)市場信心。

3. 監(jiān)管部門要求的其他補(bǔ)充材料：根據(jù)具體業(yè)務(wù)類型和監(jiān)管要求，可能需要額外提交相關(guān)材料。

五、法律意見書

根據(jù)監(jiān)管部門的要求，部分機(jī)構(gòu)在進(jìn)行37號文登記時，還需提交由律師事務(wù)所出具的法律意見書，對機(jī)構(gòu)的合規(guī)性、業(yè)務(wù)合法性、產(chǎn)品設(shè)計合理性等方面進(jìn)行專業(yè)評估，確保登記材料的真實(shí)性和合法性。

所有材料需按照監(jiān)管部門提供的格式要求進(jìn)行整理和提交，通常需采用紙質(zhì)材料與電子版同步提交的方式，確保信息的一致性和可追溯性。

綜上所述，37號文登記所需的材料涵蓋機(jī)構(gòu)基本信息、業(yè)務(wù)資質(zhì)、產(chǎn)品備案、合規(guī)性審查等多個方面，旨在全面評估金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)能力和業(yè)務(wù)風(fēng)險。這些材料不僅是登記的前提條件，也是后續(xù)監(jiān)管檢查的重要依據(jù)。金融機(jī)構(gòu)在準(zhǔn)備登記材料時，應(yīng)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，確保材料的真實(shí)性、完整性和合規(guī)性，避免因材料不全或不符合要求而影響登記進(jìn)度或引發(fā)監(jiān)管處罰。

總之，37號文登記是一項系統(tǒng)性、專業(yè)性較強(qiáng)的程序，涉及多個部門和環(huán)節(jié)，需要機(jī)構(gòu)在前期做好充分準(zhǔn)備，確保順利通過審核，合法合規(guī)地開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。